從深交所新聞發(fā)布會(huì)制度首度亮相，至今漸滿三個(gè)月。透過(guò)深交所每周公布的監(jiān)管動(dòng)態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，上市公司和市場(chǎng)交易行為及其監(jiān)管呈現(xiàn)出不斷的變化，從發(fā)布內(nèi)容的不斷豐富和措辭變化中，也可以看出交易所在履行一線監(jiān)管職責(zé)中的努力軌跡。
一是信息披露監(jiān)管始終保持高標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于上市公司信息披露的監(jiān)管一直是深交所一線監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容，也是每周下發(fā)的監(jiān)管函數(shù)量中涉及比例最高的部分，通常都在10封上下，涉及的內(nèi)容也很廣泛。其中，比較大的篇幅是因?yàn)樯鲜泄矩?cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息披露違規(guī)，比如，浙江明牌珠寶股份有限公司2016年度業(yè)績(jī)快報(bào)中披露的凈利潤(rùn)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異較大且未及時(shí)修正；江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司2016年度業(yè)績(jī)預(yù)告中披露的凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)與公司2016年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)存在較大差異，且未在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)業(yè)績(jī)預(yù)告作出修正；……；這或許與時(shí)間上正值上市公司年報(bào)、半年報(bào)集中披露期有關(guān)，但從中可以看出，交易所監(jiān)管工作的紛繁復(fù)雜。
二是違規(guī)減持行為數(shù)量逐步下降。上市公司大股東及高管減持，曾是市場(chǎng)前期熱議的話題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)這一行為發(fā)布了新的規(guī)定。因而，交易所作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在這一行為的監(jiān)管方面也花了不少力氣，對(duì)減持新規(guī)的政策貫徹和執(zhí)行發(fā)揮出應(yīng)有的作用，違規(guī)減持行為數(shù)量的下降，減少了這一行為對(duì)市場(chǎng)的沖擊，既是政策效果的顯現(xiàn)，也離不開(kāi)交易所嚴(yán)格履行職責(zé)的作用。
三是對(duì)市場(chǎng)交易行為監(jiān)管更加明確。此前，深交所每周發(fā)布的交易行為監(jiān)管動(dòng)態(tài)只公布涉及的證券家數(shù)，證券賬戶個(gè)數(shù)，證券公司家數(shù)等，近來(lái)，已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂幸欢枋鲂缘恼Z(yǔ)句，如，在7月17日-7月21日的交易中，深交所共對(duì)69起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，這69起調(diào)查涉及開(kāi)盤虛假申報(bào)、全日虛假申報(bào)、盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、拉抬收盤價(jià)、反向交易等異常交易情形，本所及時(shí)采取了監(jiān)管措施。這些描述性語(yǔ)言使這些違規(guī)交易行為更形象生動(dòng)，既是對(duì)違規(guī)行為的震懾，也是投資者教育的一部分內(nèi)容。
綜合而言，深交所的新聞發(fā)布會(huì)的發(fā)布內(nèi)容正日漸豐富，形式不斷豐滿。負(fù)有一線監(jiān)管職責(zé)的交易所，正是通過(guò)這些一點(diǎn)一滴的具體工作，將三個(gè)監(jiān)管的精神傳達(dá)給上市公司和廣大投資者。
